ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ НАЧАЛЬНИКА ОТДЕЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
I. Общие положения
- Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества "___________" (далее – Банк).
- В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
- действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
- решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
- Уставом Банка;
- Положением об организации внутреннего контроля;
- внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
- настоящей должностной инструкцией.
- Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
- На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
II. Должностные обязанности
Начальник отдела внутреннего контроля обязан:
- Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
- Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
- Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
- Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
- Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
- Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
- Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
- Своевременно информировать руководящие органы Банка:
- обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
- обо всех вновь выявленных рисках;
- обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
- о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
III. Права
Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:
- Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
- приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
- бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
-
документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
- Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
- Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
- Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
- С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
IV. Ответственность
Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:
- За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
- За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
|
Ниже представлен текст должностной инструкции на должность «начальник отдела внутреннего контроля». Вы можете скачать эту должностную инструкцию, распечатать или скопировать для дальнейшего редактирования. Если текущая должностная инструкция – это не совсем то, что вы искали, посмотрите другие должностные инструкции рубрики «Финансовые специальности».
